Savoir Ton Politique client (KYC)

Introduction :

Chez Kroxio , nous prise nous-mêmes à le le plus élevé normes d' intégrité et réglementaire conformité . Au centre de notre l'engagement est le mise en œuvre de robustes Savoir Ton Procédures client (KYC) . Ces Stratégies ne sont pas seulement le reflet de notre dévouement à combattre financier crimes comme l' argent blanchiment , terroriste financement , et fraude , mais aussi servir de fondement piliers sauvegarde le intérêts de nos clients et maintenir le l'intégrité de notre plateforme. Ce document éclaircit le procédures et mesures nous avoir institué à vérifier le identité de notre clientèle , comprendre le nature de leur activités , surveiller transactions pour suspect comportement , et assurer sans équivoque adhérence aux aspects juridiques et réglementaire obligations .

But :

Le Le but de cette politique KYC est de :

  • Établir et vérifier le identité des clients .
  • Comprendre le nature du clients activités .
  • Moniteur transactions pour suspect comportement .

Se conformer avec les aspects juridiques et réglementaire obligations .

Client Identification Processus :

  • Identification Documents : Clients sont requis à fournir valide et actuel identification documents comme ceux émis par le gouvernement photo pièce d'identité ( par exemple , passeport , carte de conducteur) permis ) et une preuve d' adresse ( par ex ., service public facture , relevé bancaire ), et preuve de paiement méthode .
  • Basé sur le risque Approche : Nous adopter une approche basée sur les risques approche à client exigible diligence , où le niveau de contrôle appliqué à chaque client peut varier basé sur des facteurs tels que leur profil de risque, leur transaction volume , et géographique emplacement .
  • Amélioré Exigible Diligence (EDD) : Pour clients à haut risque ou transactions , améliorées exigible diligence mesures sont appliqué , y compris supplémentaire Documentation et examen minutieux .
  •       Supplémentaire Documentation peut inclure , mais sans s'y limiter à : entreprise licences , financières relevés , source de fonds déclarations , et les références depuis financier institutionnels .
  •       Clients soumis à EDD sera informé de la spécifique exigences et le les raisons pour le amélioré examen minutieux .

Inscription des clients et Dépistage KYC initial :

  • Sur inscription sur notre plateforme, clients recevra un email décrivant le dépistage KYC processus .
  • Clientèle sont requis à complet ce vérification processus avant activation leur comptes .
  • Échec à complet le vérification volonté plomb à le temporaire désactivation de leur compte jusqu'à la vérification est finalisée .

Conformité avec dépistage KYC Outil et Politique KYC interne :

  • Clientèle doit adhérer à le spécifique exigences décrit par un tiers , notre fournisseur de services de vérification KYC choisi , ainsi que notre politique KYC interne .
  • Suivant approbation d' un tiers faire la fête outil , notre conformité équipe volonté conduire supplémentaire manuel chèques à assurer complet conformité avec réglementaire normes .

Vérification Finalisation et Fonds Dépôt :

  • Sur réussi achèvement de la vérification , les clients peuvent continuer avec dépôt fonds dans leur comptes .
  • Avant dépôt fonds , clients sera requis à signer un formulaire de déclaration confirmant leur paiement et accord avec notre politique .

Déclaration de dépôt :

  • Après la vérification est terminée , les clients volonté recevoir une déclaration de dépôt document à formaliser leur dépôt .
  • Le document volonté inclure le suivant remerciements :
  •       Accusé de réception des transactions fait et autorisé par le client pour financement leur personnel commerce compte .
  •       Compréhension du les documents importance dans la conformité avec notre lutte contre le blanchiment d'argent Politique et réglementaire corps .
  •       Reconnaissance personnelle responsabilité pour obtention nécessaire licences pour commerce plates-formes et reconnaissance des risques associé avec déléguer commerce à troisième des soirées .
  •       Reconnaissance de responsabilité pour tous commerce activités menée sur le du client compte et acceptation des caractéristiques inhérentes des risques associé avec le trading de CFD .

 En cours Surveillance :

  • Transactions et les activités sur notre plateforme sont surveillé en continu pour inhabituel ou suspect comportement .
  • N'importe lequel transactions que dévier depuis le le modèle normal du client ou sont jugé les risques élevés sont sujet à plus loin enquête .

Évaluation des risques : Une évaluation des risques est réalisée pour chaque client basé sur des facteurs comme leur géographique emplacement , nature de l'activité , transaction histoire et contexte .


Géographique lieu : Évaluation juridictionnel des risques associé avec argent blanchiment ou terroriste financement .

Nature de l'activité : Évaluation le inhérent des risques associé avec spécifique les industries ou activités .

Transaction histoire : Analyser passé transactionnel comportement à identifier anomalies ou motifs indicatif de suspect activité .

Vérification des antécédents : révision publiquement disponible information et bases de données à évaluer réputationnelle et les risques juridiques .

  • Clients sont catégorisé en niveaux de risque ( faible , moyen , élevé ) sur cette base évaluation , et approprié exigible diligence mesures sont appliqué par conséquent .
  • L' évaluation des risques le processus est dynamique et peut être mis à jour périodiquement à refléter changements chez le client comportement ou réglementaire exigences .

Enregistrer En gardant :

  • Complet dossiers du client pièce d'identité , due diligence procédures , et transactionnel activités sont maintenu en sécurité et conforme bases de données .
  • Enregistrements inclure , mais sans s'y limiter à : copies de pièces d' identité documents , transactionnels dossiers , évaluations des risques et correspondance avec clients .
  • Enregistrements sont en toute sécurité stocké conformément avec protection des données lois et réglementaire exigences .
  • Enregistrements sont retenu pendant une période conforme avec en vigueur lois et règlements , après lequel ils sont en toute sécurité éliminé ou anonymisé .

Formation du personnel et Conscience :

  • Notre personnel subir régulier entraînement à assurer ils sont familier avec les procédures KYC et sont équipé à identifier suspect activités .
  • Conscience programmes sont mené à garder personnel mis à jour sur l'évolution réglementaire exigences et émergent tendances financières crimes .

Client Communication :

  • Clients sont informé de nos exigences KYC au intégration scène et sont requis à adhérer à ces exigences tout au long de leur fiançailles avec notre plateforme.
  • Clair et transparent communication chaînes sont entretenu à adresse n'importe lequel requêtes ou préoccupations clients peut avoir concernant les procédures KYC .

Client Droits et Responsabilités :

  • Clients avoir le droite à accéder leur personnel information détenu par Kroxi et demande corrections si nécessaire .
  • Clients sont responsable pour fournir précis et à jour information pendant le processus KYC .
  • Clients doit adhérer aux exigences KYC et fournir n'importe lequel supplémentaire information ou Documentation demandé par Kroxi à se conformer avec réglementaire obligations .

Reconnaissance de la réglementation Changements :

  • Kroxio s'engage à rester au courant des évolutions réglementaires exigences et industrie meilleur les pratiques .
  • La politique KYC sera périodiquement révisé et mis à jour à refléter changements dans la réglementation , émergents des risques , ou améliorations de la conformité les pratiques .
  • Clients sera informé de tout significatif changements à la politique KYC et fourni avec des conseils sur la façon dont ces changements peut affecter leur interaction avec la plateforme.

Conformité et Revoir :

Cette politique KYC est régulièrement révisé et mis à jour à assurer c'est efficacité pour atténuer financier crime des risques .

Conformité avec ce politique et pertinent réglementaire les exigences sont soumises à périodique vérifications et évaluations .

Conclusion : Notre plateforme Financière/ Forex s'engage à maintenir le le plus élevé normes d' intégrité , de transparence et conformité avec réglementaire exigences . Le la mise en œuvre de cette politique KYC est un élément fondamental aspect de notre efforts à sauvegarde notre plateforme de financier crimes et maintenir confiance avec notre clients et parties prenantes .

Remarque : Cette politique KYC sert de cadre général et peut besoin à personnaliser basé sur des données spécifiques réglementaire exigences et le nature du plateforme financière / forex . De plus , c'est conseillé à demander un conseil juridique à assurer conformité avec en vigueur lois et réglementations .

 


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